Expert en Audit Bancaire, Conformité et Gestion des Risques

Le certificat exécutif en Audit interne et conformité bancaire est une formation spécialisée conçue pour les professionnels de la finance, de l’audit, et de la gestion des risques. Elle vise à fournir une expertise approfondie en audit interne et en conformité réglementaire au sein du secteur bancaire. Cette formation permet aux participants d’acquérir les compétences nécessaires pour évaluer et améliorer les processus internes, garantir la conformité aux réglementations bancaires, et renforcer les contrôles internes.

Dans un contexte bancaire en perpétuelle évolution, la gestion des risques et la conformité sont devenues des priorités cruciales. Les institutions financières doivent se conformer à un cadre réglementaire complexe tout en assurant des pratiques d’audit efficaces. Cette formation intervient pour permettre aux participants de maîtriser les principes et les pratiques de l’audit interne et de la conformité bancaire, en les préparant à faire face aux défis actuels et futurs dans un environnement réglementaire dynamique.

• Comprendre les principes fondamentaux de l’audit interne et de la conformité bancaire.
• Mettre en œuvre des procédures d’audit internes efficaces pour évaluer les contrôles et les processus.
• Assurer la conformité aux réglementations bancaires locales et internationales.
• Identifier et évaluer les risques associés aux opérations bancaires.
• Développer et améliorer des plans d’action pour remédier aux lacunes en matière de conformité.
• Préparer des rapports d’audit clairs et précis pour les parties prenantes.
• Acquérir une solide compréhension des normes et pratiques en audit interne et conformité bancaire.
• Appliquer des techniques d’audit pour évaluer l’efficacité des contrôles internes et des processus bancaires.
• Gérer les processus de conformité et résoudre les problèmes de non-conformité.
• Élaborer des recommandations pratiques pour améliorer la gestion des risques et les contrôles internes.
• Préparer et présenter des rapports d’audit détaillés et des plans d’action pour les améliorations nécessaires.
• Se familiariser avec les dernières évolutions réglementaires et leur impact sur la conformité bancaire.

• Auditeurs internes
• Agents de conformité
• Responsables des risques
• Directeurs financiers
• Analystes financiers
• Banquiers
• Comptables et auditeurs externes
• Consultants en management
• Cadres supérieurs et membres de la direction
• Régulateurs bancaires
• Les bases de la comptabilité et de la finance

• Expérience professionnelle dans le secteur bancaire, la finance, la comptabilité ou la gestion des risques
• Connaissance du secteur bancaire et des produits financiers
• Programme

• Les principaux axes abordés pendant la formation.
• Définition et objectifs de l’audit interne et de la conformité
• Evolution de l’audit interne et de la conformité
• Rôle et responsabilités de l’auditeur interne et de l’agent de conformité
• Cadre réglementaire et normes professionnelles (IIA, COSO, ISO 19600)
• Gouvernance bancaire
• Principes de gestion des risques
• Systèmes de contrôle interne
• Evaluation de l’efficacité du contrôle interne
• Planification de l’audit interne
• Techniques de collecte des données
• Analyse des processus et identification des risques
• Techniques d’échantillonnage et de tests de contrôle
• Processus prêt et critères d’octroi
• Evaluation des portefeuilles de prêts
• Audit des créances douteuses et provisions
• Analyse des risques de crédit
• Gestion de la trésorerie bancaire
• Audit des opérations de marché (titres, devises, dérivés)
• Contrôle interne des opérations de marché
• Gestion des risques de marché
• Définition et objectifs de la conformité bancaire
• Cadre réglementaire (AML, KYC, GDPR, FATCA…)
• Evaluation des risques de non-conformité
• Techniques d’audit de la conformité